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ラッキーバンクに対する行政処分内容は業務改善命令

2018年3月2日、ラッキーバンクに対する関東財務局による行政処分の内容が明らかになりました。

ラッキーバンク・インベストメント株式会社に対する行政処分について

処分内容は、以下の業務改善命令です。

<以下引用>
【業務改善命令】

(1) 全顧客に対して、今回の行政処分に至った経緯及び事実関係を正確かつ適切に説明し、説明結果を報告すること。

(2) 今般の法令違反及び投資者保護上問題のある業務運営について、発生原因を究明し、改善対応策を策定するとともに実行すること。

(3) 責任の所在を明確にするとともに、貴社のファンド募集の貸付先審査等にかかる金融商品取引業者として必要な内部管理態勢を再構築すること。

(4) 顧客からの問い合わせ等に対しては、誠実かつ適切に対応するとともに、投資者間の公平性に配慮しつつ、投資者保護に万全の措置を講ずること。

(5) 上記の対応及び実施状況について、平成30年4月2日までに書面で報告するとともに、以降、そのすべてが完了するまでの間、随時書面で報告すること。



これに対し、ラッキーバンクは以下のコメントを発表しました。

当社に対する行政処分について

<以下引用>
当社のお客様、関係者の皆様に多大なるご心配、ご迷惑をおかけしたことを深くお詫び申し上げます。



当社創業後初めての検査ではありましたが、今般の行政処分を真摯に受け止めております。今後は、金融商品取引業者としての社会的使命と責任を従来にも増して強く確認するとともに、投資家保護のマインドを徹底のうえ、一刻も早く皆様からの信頼回復につなげるべく日々経営に邁進して参ります。併せて、当然のことながら内部管理態勢のより一層の強化・拡充を図り、再発防止に万全を期してまいります。



業務停止処分ではなく、上記ラッキーバンク社のコメントにも自主的に業務を停止するとの記載は見られないことから、当面業務は継続するものと思われます。
ただ、改善対応策の策定、報告までは少なくとも新規案件募集はできないでしょう。

今後の経緯について注目していきたいと思います。


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コメント

No title

ブログ楽しく拝見させていただいております。
ラッキバンク行政処分の件ですが、とある筋から小耳にはさんだのですが
ラッキーバンク(田中社長) ウィングトラスト(田中社長) って関係で
親族まわしって感じなんですかね? まあ別法人だしって感じですが親族でうまくまわしてるって情報です。

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